Normes pour la recherche sur l'opinion publique effectuée par le gouvernement du Canada – Recherche qualitative

1.1.1. Consentement éclairé et utilisation de l'information

1. Les cabinets de recherche ne doivent pas avoir recours à des techniques de collecte des données ou de recrutement sournoises, trompeuses, ou non sollicitées, visant à recueillir des renseignements personnels sans que le participant en ait conscience et qu'il y consente.
2. Au moment de demander aux participants de prendre part à l'enquête, le cabinet de recherche doit leur donner le nom de l'organisme qui parraine la recherche ainsi que le sujet général et l'objet de la recherche (voir la section 5.5.2.). Des exceptions pourraient s'appliquer.
3. Les méthodes de recherche doivent se limiter à la collecte de renseignements pertinents aux objectifs de recherche énoncés. Les cabinets de recherche doivent s'assurer que l'information recueillie ne sera pas utilisée à d'autres fins, à moins que le participant ne leur donne son consentement explicite et éclairé pour utiliser les données à d'autres fins (p. ex. pour aider à dissiper la plainte d'un client).
4. L'information recueillie dans le cadre d'un projet de recherche qualitative (p. ex. l'enregistrement, les transcriptions, etc.) ne doit pas être utilisée pour des activités de marketing direct ou d'autres approches de vente auprès du participant ou du ménage de celui-ci.
5. Les cabinets de recherche doivent donner aux participants éventuels l'occasion de poser des questions sur l'étude, et répondre à toutes les questions de façon claire, honnête et sincère.

1.1.2. Droit de refus

Les cabinets de recherche doivent respecter le droit d'une personne de refuser de participer à une séance de recherche qualitative, de répondre à des questions particulières ou de mettre fin à sa participation à n'importe quel moment.

1.1.3. Identité du cabinet de recherche

Le cabinet de recherche responsable du projet doit être identifié auprès des participants éventuels, et ses coordonnées doivent être fournies.

1.1.4. Recours à des listes pour le recrutement

Durant le processus de recrutement, si les participants demandent au recruteur où il a obtenu leur nom, le recruteur doit donner la nature et la source de la liste utilisée.

1. Lorsque la liste comprend des noms de personnes de l'extérieur du gouvernement du Canada (p. ex. les clients d'un ministère en particulier, les Canadiens et les Canadiennes en général), le cabinet de recherche doit s'assurer que la liste est fondée sur la permission des participants aux fins de la recherche, ce qui comprend, s'il y a lieu, l'obtention d'assurances écrites du fournisseur de la liste en question (qui peut être le client) confirmant que c'est bien le cas.
2. Lorsque la liste regroupe des noms d'employés au sein du gouvernement du Canada, il est possible d'utiliser ces listes pour réaliser la recherche sans avoir à obtenir la permission explicite des employés en question, pourvu que le sujet de la recherche soit pertinent au poste des participants.
3. Dans la mesure du possible, le modérateur ou l'intervieweur doit veiller à ce que les données contenues dans les listes fondées sur des permissions et les listes d'employés soient à jour.
4. Une liste fournie par le client en vue d'un projet particulier ne doit être utilisée pour aucun autre projet ni pour ajouter des noms aux bases de données du cabinet de recherche.
   1. Si la liste a été mise à jour par le cabinet de recherche durant l'exécution du projet (c-à-d. pour corriger des erreurs ou combler de l'information manquante), cette liste mise à jour doit être remise au client dès que le projet est terminé.
   2. Toute liste fournie par le client, et que le cabinet de recherche a toujours en mains à la fin du projet, doit être détruite.

1.3.1. Protection des renseignements personnels

1. Les renseignements contenus dans les listes de participants potentiels et réels sont des renseignements personnels définis dans les lois pertinentes (Loi sur la protection des renseignements personnels, L.R. 1985, ch. P-21, et la Loi sur la protection des renseignements personnels et les documents électroniques, L.R. 2000, ch. 5) et ils doivent être traités comme confidentiels. L'adresse électronique des participants constitue de l'information personnelle et doit être protégée au même titre que toute autre donnée d'identification personnelle.
2. Cueillette d'adresses électroniques :
   1. Il est interdit aux cabinets de recherche d'utiliser des subterfuges pour obtenir les adresses de courrier électronique de participants potentiels, comme la cueillette d'adresses électroniques de domaines publics, l'utilisation de technologies ou de techniques pour recueillir les adresses de courrier électronique à l'insu des participants ou la collecte d'adresses électroniques sous le couvert d'une autre activité.
   2. Des organismes peuvent rendre publiques les adresses électroniques de certains membres de leur personnel sur des sites Web, des cartes professionnelles et d'autre matériel promotionnel pour favoriser les contacts externes sur des sujets se rapportant aux responsabilités professionnelles de ces personnes. Des adresses de courrier électronique peuvent être récoltées à partir de tels domaines publics aux fins de la « recherche interentreprises » (p. ex. la recherche s'adressant à des entreprises du secteur privé, des organismes à but non lucratif, des organismes appartenant à d'autres ordres de gouvernement et des associations professionnelles) lorsque le sujet est jugé raisonnablement pertinent à ces responsabilités. Prenons l'exemple hypothétique du directeur financier de la société X dont l'adresse électronique se trouve sur le site Web de l'entreprise. Il serait acceptable de l'inviter, par courrier électronique, à participer à une étude de recherche qualitative évaluant les opinions des dirigeants canadiens d'entreprises sur les défis auxquels font face les entreprises dans le secteur financier ou les entreprises canadiennes en général. Il ne serait toutefois pas permis d'utiliser cette adresse électronique si la recherche portait sur les préférences des consommateurs pour des produits domestiques particuliers.

1.3.2. Consentement relatif à l'observation et à l'enregistrement

1. Si des observateurs sont présents à une séance de recherche qualitative ou si la séance est enregistrée, il faut en informer les participants éventuels au moment du recrutement.
   1. L'information relative aux observateurs doit comprendre une brève description de leur rôle et de leurs objectifs (p. ex. un membre du groupe client désirant entendre lui-même le point de vue des participants, les membres d'une équipe de création désirant obtenir de la rétroaction sur du matériel de communication).
   2. Le mode d'enregistrement utilisé (p. ex. audio ou vidéo) doit être indiqué.
2. Les participants doivent fournir leur consentement éclairé et explicite quant à la présence d'observateurs ou à l'enregistrement de la séance avant le début de celle-ci.
   1. La démarche utilisée pour obtenir ce consentement peut varier selon le mode de recherche proposé (p. ex. signature d'un formulaire de consentement avant le début d'une séance en personne, déclaration de consentement dans une réponse envoyée par courriel avant une séance en ligne).
   2. Au moment d'obtenir le consentement relatif à l'enregistrement, le cabinet de recherche doit indiquer à qui l'enregistrement sera fourni et à quelle fin.
3. Le modérateur ou l'intervieweur doit rappeler aux participants que des observateurs seront présents ou que la séance sera enregistrée, et ce, au commencement de la séance.
   1. Si un participant refuse de consentir à être observé ou enregistré après le début de la séance, le modérateur ou l'intervieweur doit décider s'il poursuivra la séance sans enregistrement ni observation ou s'il exclura l'individu. La décision doit être celle qui satisfait le mieux aux besoins du projet (p. ex. en fonction du coût de remplacement d'un participant difficile à recruter, de la présence ou de l'absence d'un preneur de notes, du nombre résiduel de participants à la séance ou de l'importance de l'observation par le client). Le mieux est de discuter de cette possibilité avec le client au commencement du projet.

1.3.3. Protection de l'anonymat

1. Le matériel faisant état de l'identité des participants (p. ex. des listes de participants) ou contenant toute autre information qui pourrait permettre d'identifier les participants ne doit pas être fourni aux clients ou à des tiers par le cabinet de recherche sans le consentement explicite et éclairé des participants. La demande de consentement éclairé doit comporter de l'information sur les personnes à qui les renseignements seront transmis, sous quelle forme, et comment elle sera utilisée, conformément aux dispositions des lois fédérales pertinentes (Loi sur la protection des renseignements personnels, L.R. 1985, ch. P-21, et Loi sur la protection des renseignements personnels et les documents électroniques, L.R. 2000, ch. 5).
2. Si les participants consentent, de manière explicite et éclairée, à ce que le matériel soit acheminé dans un format permettant de les identifier personnellement, l'entreprise spécialisée en recherche doit veiller à ce que l'information soit seulement utilisée à des fins pour lesquelles le participant a donné son consentement OU, si le participant le demande, pour traiter une plainte d'un client.
3. Si les clients reçoivent les enregistrements ou les transcriptions des séances de recherche, l'entreprise spécialisée en recherche doit d'abord supprimer toute information qui pourrait révéler l'identité d'un participant (p. ex. son nom complet, de l'information sur son employeur ou son poste).
   1. L'entreprise spécialisée en recherche doit obtenir une confirmation écrite de la part du client du fait que les enregistrements ou les transcriptions fournis seront utilisés à des fins de recherche seulement.
   2. La confirmation doit également indiquer que les enregistrements ou les transcriptions ne seront pas remis à une tierce partie, sauf dans les cas où les participants ont donné leur consentement explicite et éclairé.
4. Lorsque des commentaires sont cités textuellement dans les résumés ou les rapports portant sur les constatations de la recherche, les résultats de celle-ci ne doivent pas être attribués au participant, que ce soit directement ou indirectement, sans le consentement éclairé et explicite du participant en question. Les commentaires textuels ne doivent contenir aucun élément, y compris du contenu, un vocabulaire ou un style de discours ou d'écriture susceptible de révéler l'identité du participant.
5. Au cours des séances qualitatives, tout doit être mis en œuvre pour éviter de révéler l'identité des participants aux autres participants ou aux observateurs.
   1. Si un observateur reconnaît un participant, l'observateur doit informer le cabinet de recherche qui doit ensuite informer le participant de ce fait et obtenir un consentement explicite à participer dans de telles circonstances.
      1. Le cabinet de recherche devrait informer le client du risque que les participants hésitent à donner leur point de vue en toute franchise dans de telles circonstances et qu'il est préférable de ne pas observer les séances.
   2. Il est possible qu'un observateur connaisse un participant, mais qu'il ne s'en rende compte qu'après le début de la séance. Si cela se produit, le modérateur doit dire à l'observateur de mettre immédiatement fin à leur observation.

1.3.4. Politique de protection des renseignements personnels et politiques relatives aux témoins de connexion et aux logiciels

1. La politique de protection des renseignements personnels du cabinet de recherche principal doit être mise à la disposition des participants éventuels au moment du recrutement (voir la section 5.2.1., paragraphe 3.) et, par la suite, sur demande.
2. Lorsqu'un participant est appelé à se servir de son propre ordinateur dans le cadre d'une séance qualitative, le cabinet de recherche doit avoir sous la main un énoncé de politique ayant trait à l'utilisation de témoins de connexion, de fichiers journal et, s'il y a lieu, de logiciels.
   1. Cet énoncé peut être compris dans la politique sur la protection des renseignements personnels ou apparaître dans un document distinct.
   2. Des logiciels ne doivent pas être installés dans l'ordinateur d'un participant sans qu'il en ait connaissance ou qu'il y consente. De plus, les participants doivent pouvoir retirer facilement de leur ordinateur le logiciel utilisé par le cabinet de recherche, et les instructions à cet égard touchant les systèmes d'exploitation les plus courants doivent être mises à leur disposition.

2.3.1. Communiquer avec l'adulte responsable

1. Il est permis de demander aux enfants de fournir les coordonnées d'un adulte responsable aux fins de consentement, pourvu que la raison soit clairement précisée dans la demande.
2. Lorsqu'il communique avec un adulte responsable afin d'obtenir sa permission pour que l'enfant participe à la recherche, le cabinet de recherche doit fournir :
   1. le nom et les coordonnées du cabinet de recherche ainsi que de l'entreprise spécialisée en recherche;
   2. une explication des objectifs de la recherche et de la nature des données qui seront recueillies auprès de l'enfant;
   3. une description de la nature des sujets potentiellement délicats, si ces sujets sont abordés;
   4. une description de la façon dont l'enfant participera à la séance de recherche (p. ex. au cours d'un groupe de discussion en personne, par téléphone ou au cours de séances de clavardage); et
   5. une explication de la manière dont les données seront utilisées.
3. Lorsqu'il recrute des enfants par téléphone, le recruteur doit d'abord parler à un adulte responsable afin de lui indiquer que l'objet de l'appel est de recruter un enfant du ménage à titre de participant à une enquête, et d'obtenir un consentement concernant la participation de son enfant à la recherche.
4. Lorsqu'il recrute des enfants en utilisant un panel en ligne d'adultes ou une liste, le cabinet de recherche doit d'abord envoyer un courriel au panéliste adulte ou au membre dont le nom apparaît sur la liste, lui demandant de consentir à la participation de son enfant à la recherche.
5. Lorsque des enfants sont recrutés sur des sites Web, les mesures suivantes doivent être appliquées :
   1. Sur les sites Web qui s'adressent à des personnes de moins de 16 ans, un avis les informant du projet de recherche doit être affiché bien en évidence et indiquer clairement que les enfants doivent obtenir le consentement d'un adulte pour participer au sondage. Cet avis doit :
      1. comporter une explication claire du sujet abordé, des objectifs de la recherche et le nom et les coordonnées du cabinet de recherche;
      2. comprendre une demande de coordonnées (p. ex. l'adresse de courrier électronique) à l'intention du parent ou de l'adulte responsable; et
      3. indiquer comment l'authenticité du consentement de l'adulte sera vérifiée (p. ex. lors d'un appel téléphonique de suivi, par la poste, etc.).
   2. Sur les sites Web destinés aux adultes, un avis à l'intention des adultes responsables doit être affiché, cherchant un consentement pour que leurs enfants participent à la recherche. Cet avis doit comprendre :
      1. une rubrique expliquant qu'il s'agit d'un avis destiné à l'adulte responsable;
      2. le nom et les coordonnées détaillées du cabinet de recherche et le nom du parrain de la recherche;
      3. une explication des objectifs de la recherche et de la nature des données qui seront recueillies auprès de l'enfant;
      4. une explication de la façon dont les données seront utilisées;
      5. une description de la procédure de don et de vérification du consentement; et
      6. une demande d'adresse de courrier électronique, d'adresse ou de numéro de téléphone du parent pour vérifier son consentement.
   3. Les questionnaires de recrutement affichés sur des sites Web doivent comporter une exigence selon laquelle les participants indiquent leur âge avant de leur demander tout autre renseignement. Si l'âge donné est de moins de 16 ans, l'enfant ne doit pas être invité à fournir d'autres renseignements avant que le consentement requis ait été obtenu.

2.3.2. Modes de consentement acceptables

1. Un formulaire de consentement signé par l'adulte responsable doit être obtenu dans la mesure du possible – p. ex. aux installations d'un groupe de discussion avant une séance de discussion en personne.
2. Lorsqu'il est impossible d'obtenir des formulaires de consentement signés, les éléments suivants sont des modes acceptables de confirmation du consentement :
   1. une confirmation verbale par téléphone;
   2. un retour de courriel de la part d'un adulte responsable donnant son consentement est acceptable dans la mesure où des dispositions additionnelles sont prises pour s'assurer que le consentement provient effectivement d'un adulte responsable – p. ex. un courriel de suivi ou une autre forme de correspondance avec l'adulte responsable qui doit être confirmé à l'aide d'une conversation téléphonique.
3. Parce que les caractéristiques vocales peuvent contribuer à confirmer que l'interlocuteur est un adulte, il est fortement recommandé d'obtenir le consentement de l'adulte par téléphone.

3.1.1. Objet

Décrire le problème ou la question à examiner, du point de vue de l'entreprise spécialisée en recherche, y compris comment le gouvernement du Canada utilisera cette information.

3.1.2. Objectifs de la recherche

Présenter en détail les besoins en matière d'information et les questions relatives à la recherche qui seront abordées au cours du projet, la nature des données recueillies et la façon dont ces données contribueront à l'atteinte des objectifs globaux de la recherche.

3.1.3. Généralités

1. La proposition doit contenir les noms et décrire les rôles des membres de l'équipe participant au projet. Indiquer qui sera le gestionnaire de projet ayant l'autorité de surveillance et la responsabilité du projet; qui sera le modérateur ou l'intervieweur principal; qui préparera la documentation pour l'étude; qui mènera les séances qualitatives, y compris comment les exigences linguistiques seront abordées; et qui préparera les analyses et le rapport des séances.
   1. Lorsque plus d'un modérateur ou intervieweur est appelé à participer à un projet, la proposition doit comporter une justification à cet égard faisant état de l'efficacité améliorée de la recherche ou des résultats.
      1. Le cas échéant, la proposition doit désigner le modérateur ou l'intervieweur principal du projet.
   2. Lorsqu'il faut avoir recours à plusieurs modérateurs ou intervieweurs, la proposition doit décrire la méthode utilisée pour veiller à ce que chacun soit également au courant des objectifs du projet et du programme de discussion; comment ils travailleront ensemble pour assurer la constance de l'approche à mesure que la recherche progresse; comment les résultats des séances menées par divers modérateurs ou intervieweurs seront intégrés avec exactitude au rapport final.
   3. Si les caractéristiques démographiques du modérateur ou de l'intervieweur par rapport à celles des participants sont perçues comme étant pertinentes ou risquent de poser des difficultés, il faut le préciser et proposer une solution.
2. La proposition doit contenir le nom de tous les sous-traitants, de même que leurs qualifications pertinentes, proposés pour le recrutement des participants ou tout autre aspect clé du projet.
3. La proposition doit indiquer que le modérateur, l'intervieweur ou les entreprises de sous-traitance seront uniquement remplacés en consultation avec le client et à la suite de l'obtention d'une autorisation écrite de SPAC.
4. L'entreprise spécialisée en recherche doit indiquer qu'un énoncé de neutralité politique dûment signé sera joint au rapport de recherche final.
5. La proposition doit contenir un accord selon lequel le sommaire et le rapport pourraient être affichés dans le site Web de Bibliothèque et Archives Canada (BAC) ou dans tout autre site Web du gouvernement du Canada.

3.2.1. Conception de la recherche

1. L'entreprise spécialisée en recherche doit recommander une conception de la recherche qu'elle croit économique, qui produira des résultats de qualité, et qui est appropriée pour atteindre les objectifs de la recherche. L'entreprise spécialisée en recherche doit également fournir les raisons de sa recommandation.
   1. Si la conception recommandée est la même que celle qui est décrite dans l'énoncé des travaux, l'entreprise spécialisée en recherche doit déclarer qu'elle est d'avis que la conception contenue dans l'énoncé des travaux est efficiente, qu'elle produira des résultats de qualité et qu'elle devrait permettre d'atteindre les objectifs de la recherche.
   2. Le critère servant à affirmer que la conception de la recherche contenue dans l'énoncé des travaux est efficiente est qu'elle atteint un bon équilibre entre le coût et la qualité, qu'elle réussit à satisfaire aux objectifs du client du gouvernement du Canada, qu'elle arrive au moment opportun et satisfait à d'autres exigences et aux coûts.
2. Indiquer le mode de recherche utilisé (p. ex. en personne, par téléphone, par clavardage synchrone, par caméra Web ou en ligne en mode asynchrone) et les raisons de ce choix.
   1. Si la recherche est effectuée par téléphone (ou voix par protocole Internet), indiquer si on aura recours à des conférences en ligne pour présenter du matériel de stimulation aux participants par l'Internet (téléconférences assistées sur le Web).
3. Indiquer le ou les types de séances de recherche qualitative prévues, qu'il s'agisse de séances de groupes ou d'entrevues individuelles.
4. Fournir la définition du ou des groupes cibles en ce qui concerne les caractéristiques particulières et la composition géographique.
   1. S'il s'agit de séances en groupe, préciser et expliquer toutes les caractéristiques prévues du participant grâce auxquelles les groupes différeront l'un de l'autre dans leur composition. Préciser et justifier également le motif de la sélection de toutes les caractéristiques de toute population cible à cause desquelles les participants à un groupe différeront l'un de l'autre, ou seront semblables, durant le processus de recrutement (c-à-d. critères de composition des groupes hétérogènes ou homogènes).
   2. En ce qui concerne la composition géographique proposée, fournir les raisons se rapportant aux exigences géographiques dans l'énoncé de travail, les objectifs de la recherche, les exigences en matière de langues officielles, le rapport coût-efficacité du projet, etc.
   3. Donner toutes les caractéristiques particulières qui empêcheront une personne de participer.
   4. Faire la liste des spécifications liées au recrutement par défaut décrites à la section 5.2.2. qui seront utilisées et donner des raisons pour celles qui ne seront pas utilisées.
5. Indiquer le nombre total de séances qualitatives qui seront menées.
6. Indiquer la durée de chaque séance qualitative.
7. Indiquer le nombre total de participants prévus qui prendront part au projet de recherche (sous forme d'échelle).
   1. Pour les séances de groupes, indiquer combien de groupes sont prévus, le nombre attendu de participants à chacun de ces groupes (sous forme d'échelle) et le nombre de participants qui seront recrutés (ou surrecrutés) en vue de parvenir au nombre prévu de participants. Fournir une justification à l'égard de tout surrecrutement prévu en faisant état des circonstances particulières (p. ex. les conditions saisonnières de déplacement, les périodes de congé).
   2. Dans le cas d'entrevues individuelles, fournir la méthode et un niveau numérique de surrecrutement afin de parvenir au nombre désiré d'entrevues terminées ainsi que toutes les circonstances particulières qui influencent le choix du nombre pour le surrecrutement.
8. Indiquer la langue officielle dans laquelle chaque séance qualitative sera réalisée, et justifier le choix de la langue (p. ex. exigences contenues dans l'énoncé de travail).
   1. Si une séance est tenue dans une langue autre que le français ou l'anglais, justifier le choix de la langue en fonction de l'énoncé de travail, des objectifs de la recherche et de la population cible.
9. Si un prétest officiel est réalisé, décrire :
   1. la façon dont le prétest se déroulera;
   2. les caractéristiques des participants au prétest;
   3. le nombre de séances de prétest et le nombre total de participants au prétest; et
   4. la façon dont les résultats du prétest seront utilisés et communiqués.

3.2.2. Installations

1. Si cela convient à la méthodologie qualitative, décrire le type d'installations utilisées pour mener la ou les séances.
2. Décrire les exigences techniques (p. ex. ordinateurs portables pour les participants, connexion Internet à haute vitesse) et toutes les autres dispositions particulières devant être prises dans les installations (p. ex. interprètes de la langue des signes, accessibilité aux fauteuils roulants).
3. Pour la recherche en ligne, décrire brièvement les logiciels, les modules d'extension ou les témoins de connexion qui pourraient être installés sur les ordinateurs des participants et indiquer que les politiques pour leur retrait facile par les participants seront conformes aux présentes normes (voir la section 1.3.4., paragraphe 2.).
4. S'il faut obtenir des services de traduction simultanée, indiquer le nombre d'interprètes qui seront présents à chaque séance.
5. Indiquer si les séances seront enregistrées ou si on aura recours aux services d'un preneur de notes. Si les séances sont enregistrées, indiquer le mode d'enregistrement.
6. Décrire toutes les modalités d'observation par les clients et le nombre maximum prévu d'observateurs, que ce soit en personne, par téléconférence ou en ligne.
   1. Si l'on croit que la présence d'observateurs peut avoir un effet néfaste sur la qualité des données, ces préoccupations devraient être notées (voir la sous-section 6.5., paragraphe 5.).
   2. Si des observateurs sont présents dans la même salle que les participants, décrivez comment on s'accommodera de leur présence (voir la sous-section 6.5., paragraphe 4.).
7. Pour ce qui est de la recherche en ligne, déclarer que toutes les données recueillies au cours du projet seront stockées dans des serveurs et des serveurs de sauvegarde situés uniquement au Canada (voir la sous-section 9.1., paragraphe 2.).
   1. Cela comprend l'usage de la fonction d'enregistrement d'un fournisseur de services de téléconférences en vue de produire des enregistrements audio des groupes de discussion ou des entrevues, si nécessaire (voir la sous-section 9.6.).
   2. On fait exception lorsque les participants résident à l'extérieur du Canada. Dans ce cas-là, le cabinet de recherche doit s'assurer que les données sont stockées conformément aux lois de ce pays (voir la sous-section 9.1., paragraphe 4.).

3.2.3. Droits des participants et autres facteurs

1. Décrire la marche à suivre pour obtenir le consentement éclairé des participants à l'enregistrement ou à l'observation des séances qualitatives (voir la section 1.3.2.).
2. Pour la recherche auprès de personnes vulnérables ou d'enfants de moins de 16 ans, indiquer que les exigences énoncées à la section 2. du présent document seront suivies.
3. Pour la recherche auprès d'enfants de moins de 16 ans, indiquer si un adulte responsable devra demeurer à proximité durant la séance et, à défaut, justifier ces raisons.
4. Si le sujet de la recherche est jugé de nature particulièrement délicate – que ce soit de l'avis du cabinet de recherche ou indiqué dans l'énoncé des travaux, la proposition doit décrire comment ce sera abordé. Plus précisément, la proposition de recherche devrait :
   1. Indiquer que le sujet sera expliqué clairement aux participants éventuels durant la période de recrutement du projet (voir la sous-section 1.2., paragraphe 1.).
   2. Recommander des procédures de recherche visant à minimiser l'incidence de la recherche sur les participants (p. ex. entrevues individuelles au lieu de groupes de discussion, absence d'observateurs, non-enregistrement de la séance) (voir la sous-section 1.2., paragraphes 2. et 3.).

3.2.4. Recrutement des participants

1. La proposition doit indiquer que l'entreprise spécialisée en recherche sera responsable de toutes les procédures de recrutement des participants. (Si un tiers fait le recrutement en sous-traitance, la proposition doit contenir le nom de ce tiers et comporter des renseignements pertinents sur ses compétences (voir la section 3.1.3., paragraphe 2.).
2. En ce qui concerne la méthode de recrutement à utiliser, la proposition devra indiquer :
   1. Si la méthode est aléatoire (c-à-d. probabiliste) ou non aléatoire (p. ex. panel, référence) et contient la justification de ce choix.
   2. Si le recrutement est mené par téléphone, par courrier électronique, en ligne, par le biais des médias sociaux, par publicité ou par quelque autre méthode ou agencement de méthodes, et, au besoin, justifier le ou les choix.
3. La proposition doit décrire les procédures particulières de recrutement à suivre en fonction de la ou des méthodes utilisées (p. ex. téléphone [probabiliste], courrier électronique, publicité, base de données, liste et référence).
4. La proposition doit décrire la ou les sources d'échantillonnage qui seront utilisées, avec une justification relative au choix de ces sources.
   1. Si le recrutement est effectué par téléphone et par composition aléatoire, décrire :
      1. le cadre d'échantillonnage;
      2. le nombre de rappels et leur fréquence.
   2. Si le recrutement est fondé sur une liste, décrire :
      1. la provenance de la liste;
      2. la taille prévue de la liste;
      3. le type d'information relative aux participants dont le nom figure sur la liste;
      4. l'incidence supposée des personnes qui satisfont aux exigences relatives à la population cible;
      5. la proportion supposée d'entrées contenant des coordonnées valides; et
      6. tout autre renseignement sur la liste qui est pertinent à l'efficacité de la liste dans le cadre du recrutement.
   3. Si le recrutement est effectué à partir d'une base de données à option d'adhésion, décrire :
      1. les caractéristiques pertinentes des participants qui se trouvent dans la base de données;
      2. la mesure dans laquelle on a conservé des renseignements sur la participation de chaque personne au cours de recherches qualitatives antérieures;
      3. les méthodes utilisées pour ajouter des noms à la base de données;
      4. la suffisance de la taille de la base de données pour satisfaire aux besoins en recrutement.
   4. Si l'objectif est de recruter des panels, la proposition doit préciser que le fournisseur de panels suit les pratiques exemplaires de l'industrie à l'égard du maintien de la qualité du panel.
   5. Si le recrutement est effectué par réseautage ou par référence, décrire :
      1. les types prévus de réseaux de contacts; et
      2. le déroulement du processus de réseautage et de référence.
   6. Si le recrutement est effectué par courrier électronique, indiquer que les procédures décrites à la section 5.3.2. seront suivies.
   7. Si le recrutement est effectué au moyen de la publicité, décrire :
      1. le média publicitaire;
      2. les particularités du ciblage publicitaire ou l'emplacement de la publicité;
      3. l'information qui apparaîtra dans le texte publicitaire; et
      4. les procédures de recrutement à suivre avec les personnes qui répondent à la publicité.
5. Fournir la définition du ou des groupes cibles en matière de caractéristiques particulières et de composition géographique.
   1. S'il s'agit de séances en groupe, préciser et expliquer toutes les caractéristiques prévues des participants par lesquelles les groupes différeront l'un de l'autre dans leur composition. Préciser également toutes les caractéristiques d'un participant sur lesquelles la variation au sein d'un groupe sera surveillée ou contrôlée durant le processus de recrutement.
   2. En ce qui concerne la composition géographique proposée, fournir les raisons se rapportant aux exigences géographiques dans l'énoncé de travail, les objectifs de la recherche, les exigences en matière de langues officielles, le rapport coût-efficacité du projet, etc.
   3. Donner toutes les caractéristiques particulières qui empêcheront une personne de participer.
   4. Faire la liste des spécifications liées au recrutement par défaut décrites à la section 5.2.2. qui seront utilisées et donner des raisons pour celles qui ne seront pas utilisées.
6. Décrire toutes les procédures de validation et de confirmation du recrutement qui seront employées pour assurer la présence de participants qualifiés aux séances de recherche.
7. S'il y a lieu, soulever toute préoccupation concernant le recrutement, y compris la longueur du questionnaire de sélection ou de recrutement. Énoncer les procédures qui seront prises pour aborder ces préoccupations.
8. S'il y a lieu, fournir des détails quant à la nature (monétaire ou autre) et au montant des incitatifs offerts aux participants, avec une justification.

3.2.5. Conception du programme de discussion

1. Indiquer que le modérateur ou l'intervieweur principal sera directement engagé dans la conception et l'établissement du programme de discussion ou d'entrevue et en sera responsable.
2. Si possible, fournir les grandes lignes provisoires du guide de discussion ou une liste des sujets qui seront abordés au cours des séances.
3. Décrire les techniques ou les démarches particulières qui seront utilisées au cours des séances, et en fournir une justification.
4. Décrire les tâches que devront accomplir les participants avant ou après la séance.
5. Décrire le matériel de stimulation qui sera présenté au cours des discussions ou des entrevues, et décrire leur mode de présentation.
6. Justifier l'intégration de matériel de stimulation ou d'autres éléments en faisant état de leur utilité envers l'atteinte des objectifs de la recherche.
7. Décrire les suppositions relatives à la production du matériel de stimulation utilisé au cours des séances en indiquant notamment :
   1. si la production et la traduction de ce matériel relèvent du client ou de l'entreprise spécialisée en recherche;
   2. le médium utilisé ainsi que la qualité de la production du matériel; et
   3. la date approximative à laquelle le matériel devra être prêt.
8. Si certains sujets précisés par le client risquent de ne pas pouvoir être abordés au cours du temps alloué pour les séances, soulever ces préoccupations et proposer des solutions (p. ex. la possibilité de réduire le nombre de sujets ou de prolonger la durée des séances).

3.2.6. Analyse des données

1. Indiquer que le modérateur ou l'intervieweur principal participera directement à l'analyse des données et en sera responsable.
2. Décrire le matériel qui sera utilisé au cours de la préparation de l'analyse (p. ex. enregistrements, transcriptions, notes détaillées).
3. Si des outils tels des logiciels d'analyse textuelle sont utilisés pour compléter l'analyse des données, décrire le processus de vérification comparative qui sera utilisé pour assurer la validité des résultats.

3.2.7. Produits livrables

Énumérer tous les produits livrables en précisant leur portée, leur présentation, la langue, leur mode de livraison et le nombre d'exemplaires, y compris, à tout le moins, les éléments suivants :

1. le questionnaire de recrutement (de présélection);
2. le matériel de discussion ou d'entrevue;
3. le rapport final (en préciser, si possible, la longueur approximative);
4. un énoncé signé de neutralité politique;
5. la nature, l'emplacement, la durée approximative et le nombre de présentations; et
6. tout autre produit livrable demandé dans l'énoncé des travaux.

3.2.8. Calendrier du projet

Fournir un plan de travail détaillé comportant les dates et les responsabilités.

3.2.9. Coût du projet

Les renseignements relatifs aux coûts doivent être présentés selon le modèle indiqué par SPAC.

4.3.1. Introduction à la discussion

1. Divulgation d'information aux participants – Au début de la séance de recherche, le modérateur ou l'intervieweur doit faire une introduction contenant :
   1. le nom du modérateur ou de l'intervieweur, le type d'entreprise qui l'emploie (p. ex. « un cabinet indépendant de recherche en marketing ») et le nom de cette entreprise (voir la section 1.1.3.);

      À noter que, dans le cas de séances textuelles en ligne, les caractéristiques démographiques et autres attributs du modérateur ou de l'intervieweur sont révélés aux participants sous forme de déclarations seulement. Le modérateur ou l'intervieweur ne doit en aucun cas donner des renseignements faux ou trompeurs quant à son identité ou à ses caractéristiques démographiques.

   2. l'objet de la recherche et le parrain de la recherche, décrits, à tout le moins, de la même façon qu'au moment du recrutement (voir la section 1.1.1., paragraphe 2. et la section 5.5.2., paragraphe 7.);
   3. pour les séances de recherche synchrones, la longueur prévue de la séance;
   4. pour les séances asynchrones, la période d'engagement attendue du participant (par jour ou par semaine) et les activités générales prévues (p. ex. le nombre de fois que le participant devrait se connecter chaque jour et autres activités qu'il serait appelé à accomplir);
   5. la présence de tous les observateurs, leur rôle et mandat et la méthode d'observation (p. ex. miroir sans tain, télévision en circuit fermé, passerelle de téléconférence, surveillance du contenu de babillards en ligne) (voir la section 1.3.2.);
   6. la présence et l'objet de toute mesure d'enregistrement de la séance (voir la section 1.3.2.); et
   7. l'assurance que l'identité des participants demeurera confidentielle (sauf si ceux-ci ont donné leur consentement explicite par écrit autorisant la divulgation de leurs renseignements personnels).
2. Conseils aux participants – L'introduction devrait contenir des conseils aux participants visant à faciliter leur participation efficace, y compris :
   1. l'importance d'obtenir les points de vue candides des participants;
   2. dans le cas des groupes de discussion, l'importance de connaître les points de vue divergents des participants, sans qu'on s'attende à ce que les membres du groupe parviennent à un consensus; et
   3. dans le cas de la recherche en ligne (y compris les téléconférences assistées sur le Web), des explications quant aux exigences techniques pour participer (p. ex. comment maintenir une « conversation » de clavardage en ligne), y compris comment obtenir du soutien technique au besoin (p. ex. en cliquant sur le lien « aide » d'une plateforme en ligne).

4.3.2. Degré de scénarisation

Le « degré de scénarisation » correspond à la mesure dans laquelle l'introduction et les questions du guide sont énoncées, soit en détail ou sous forme abrégée, avec liste à puces ou sous forme de résumés. En général, le degré de scénarisation du guide devrait être déterminé à la fois par le client et le modérateur ou l'intervieweur principal. Le degré approprié de scénarisation équilibrera le besoin de flexibilité dans l'administration du guide et le besoin de clarté et de confiance du client quant à la façon opportune d'aborder les objectifs de recherche.

Il y a certaines différences dans le degré de scénarisation selon la méthode de recherche :

1. En personne/téléphone/caméra Web : Le degré de scénarisation du guide de discussion sera déterminé à la fois par le client et le modérateur ou l'intervieweur principal.
2. Séances textuelles synchrones en ligne : L'introduction doit être entièrement scénarisée parce qu'il (a) est peu probable qu'elle nécessite une adaptation importante pour chaque participant et que (b) cela accélérera la présentation du matériel aux participants et laissera plus de temps pour les questions substantielles. Le degré de scénarisation du reste du guide de discussion sera déterminé à la fois par le client et le modérateur ou l'intervieweur principal.
3. Séances textuelles asynchrones en ligne : L'introduction et toutes les questions principales doivent être entièrement scénarisées. C'est parce que ce texte est affiché sans possibilité en « temps réel » d'en adapter la formulation, et il est par conséquent très important que la formulation soit exacte. Le degré se scénarisation des questions d'approfondissement et de suivi sera déterminé à la fois par le client et le modérateur ou l'intervieweur principal.

Peu importe le degré de scénarisation, le modérateur ou l'intervieweur principal doit avoir la flexibilité nécessaire durant une séance qualitative pour adapter son langage au langage et à la pensée du ou des participants.

4.3.3. Temps alloué dans le guide de discussion

1. Au moment de concevoir le guide, le modérateur ou l'intervieweur doit s'assurer d'allouer suffisamment de temps aux participants pour leur permettre de fournir des réponses substantielles et de tenir des discussions significatives sur chaque sujet.
2. Le guide de discussion doit être divisé en sections et doit contenir des estimations de durée de chaque section.
3. S'il y a des préoccupations relatives au minutage, le modérateur ou l'intervieweur principal devrait consulter le client pour établir l'ordre des priorités des sujets de recherche. Les sujets ayant une plus faible priorité devraient être accompagnés d'une note du genre « si le temps le permet » comme indication liée à la gestion du temps.

4.3.4. Modifications du programme de discussion

Généralement, le programme de discussion devrait être suivi avec constance durant le travail sur le terrain. Néanmoins, il est courant de faire des mises au point et d'apporter des changements à l'application du programme au cours de la recherche qualitative sur le terrain. Ainsi, les leçons tirées de séances antérieures peuvent-elles servir à peaufiner les procédures et les questions et, de ce fait, à améliorer la qualité de l'information recueillie par la suite.

1. Les modifications officieuses comprennent l'adaptation du programme de discussion au langage et aux champs d'intérêt des participants.
   1. Les modifications officieuses ne nécessitent souvent aucune révision écrite du programme.
   2. Lorsque plusieurs modérateurs ou intervieweurs participent à la recherche, le modérateur ou l'intervieweur principal doit veiller à ce que les discussions relatives aux modifications officieuses soient intégrées dans les séances de débreffage intérimaire des modérateurs ou des intervieweurs (voir la section 3.1.3., paragraphe 1.b.).
2. Les modifications officielles sont des modifications importantes au programme, y compris la suppression ou l'ajout de sujets de discussion, l'ajout, la modification ou le retrait de matériel de stimulation, etc. Il faut faire preuve de prudence au moment d'apporter des changements officiels qui doivent être justifiés. Ils doivent viser à améliorer les résultats globaux de la recherche et permettre d'atteindre les objectifs de la recherche.
   1. Toute modification officielle au programme de discussion doit découler d'une décision conjointe entre le client et le modérateur ou l'intervieweur principal.
   2. Les modifications officielles au guide doivent être fournies par écrit et approuvées par le client. La nature de ces modifications et leur raison d'être doivent être décrites dans la section du rapport de recherche portant sur la méthode (voir la section 10.2.5., paragraphe 3.h.).
   3. Lorsque plusieurs modérateurs ou intervieweurs participent à la recherche, le modérateur ou l'intervieweur principal doit s'assurer que tous les modérateurs ou intervieweurs sont au courant de tous les changements officiels ou significatifs et officieux qui ont été apportés et des raisons de ces changements (voir la sous-section 6.4.).

5.2.1. Généralités

1. L'entreprise spécialisée en recherche doit fournir une séance de breffage ou une orientation aux personnes responsables du recrutement des participants, lesquelles couvrent tous les aspects du projet applicables au recrutement.
2. Lorsqu'elle recrute des enfants de moins de 16 ans ou des personnes vulnérables, l'entreprise spécialisée en recherche doit veiller à ce que toutes les normes décrites à la section 2. (Recherche qualitative auprès d'enfants ou de participants vulnérables) soient respectées.
3. La politique de protection des renseignements personnels du cabinet de recherche et, s'il y a lieu, les politiques relatives à l'utilisation de témoins de connexion ou d'autres logiciels (voir la section 1.3.4., paragraphe 2.) doivent être mises à la disposition des participants au moment du recrutement, et ce, d'une façon qui est pertinente au mode de recrutement.
   1. Si le recrutement est effectué par téléphone, le recruteur doit avoir l'information à portée de la main pour indiquer au participant que les politiques de protection des renseignements personnels peuvent être accessibles sur demande par la poste, par courrier électronique ou à une adresse Internet, et ce, au choix du participant.
   2. Si le recrutement se fait par courrier électronique ou en ligne, des liens vers ces politiques doivent être clairement affichés.
   3. Si le recrutement est effectué au moyen de publicité, l'adresse Internet vers ces politiques doit être comprise dans l'annonce.
4. L'entreprise spécialisée en recherche doit veiller à ce que tous les participants satisfassent à toutes les exigences de l'étude définies dans le contrat ou modifiées par la suite avec l'accord du client. Ces exigences comprennent toutes les caractéristiques, comme l'état matrimonial, l'âge, le sexe, le revenu, la profession, la composition du ménage, etc.
5. Au moment du recrutement, il faut s'assurer que tous les participants sont en mesure de parler, de comprendre, de lire et d'écrire dans la langue dans laquelle la séance sera menée, selon les procédures propres au recrutement et à la séance.
6. Pour les séances qualitatives en ligne (y compris les séances par téléconférence assistée sur le Web), tous les participants doivent indiquer qu'ils sont suffisamment à l'aise en informatique (utilisation d'un ordinateur) afin d'accéder au contenu en ligne, d'interagir avec ce contenu au besoin et de participer à la séance à l'aide d'un clavier ou d'une caméra Web.
7. Lorsqu'un emplacement géographique est choisi comme exigence en fonction des caractéristiques des participants associées à cet emplacement, l'entreprise spécialisée en recherche devrait chercher à intégrer ces caractéristiques aux critères de recrutement (p. ex. durée de la résidence, expérience du recours à un service, à un produit ou à une activité liée au sujet de recherche, ou encore attitudes ou connaissances pertinentes au sujet de la recherche).
8. L'entreprise spécialisée en recherche et le client devraient s'entendre, avant le début du recrutement, sur le calendrier de présentation des rapports d'étape, y compris les profils des participants. Les demandes supplémentaires en matière de rapports devraient être traitées dans des délais raisonnables.
   1. Les rapports présentés au client à l'égard des progrès réalisés au cours du recrutement ne doivent pas comprendre de renseignements qui pourraient, directement ou indirectement, mener à la divulgation de l'identité de quiconque a accepté ou refusé de participer.
9. L'entreprise spécialisée en recherche doit informer le client dès que possible de tout problème survenant au cours du recrutement et qui pourrait nécessiter l'ajustement de la conception de la recherche, ou de tout problème méritant d'être porté à l'attention du client.

5.2.2. Spécifications liées au recrutement par défaut

Les spécifications suivantes, touchant le recrutement par défaut, doivent être en place pour toutes les activités de recrutement à l'égard des projets de recherche qualitative, sauf si des exceptions ont été convenues par le client et l'entreprise spécialisée en recherche. Les raisons pour lesquelles certaines spécifications liées au recrutement par défaut n'ont pas été respectées (p. ex. lorsqu'il faut compter des spécialistes dans un domaine de recherche, le bassin de participants admissibles est très petit) doivent être consignées dans la proposition de recherche.

1. Les participants doivent satisfaire à toutes les exigences précisées pour l'étude, et ce, dans le contrat ou aux exigences modifiées subséquemment en accord avec le client.
2. Aucun participant (ni aucun de ses proches ou des membres de son ménage) ne devrait occuper un poste lié de quelque façon que ce soit au sujet de la recherche ou un poste dans un ministère ou organisme fédéral associé, ou dans les domaines de la publicité, de la recherche marketing, des relations publiques ou des médias (radio, télévision, journaux, production de films ou de vidéos, etc.).
   1. En outre, on devrait envisager la possibilité d'exclure tout participant ayant occupé un tel poste au cours des cinq dernières années, selon les objectifs particuliers de la recherche.
3. Aucun participant ne doit être recruté s'il connaît une autre personne recrutée pour la même étude, à moins que les deux ne prennent part à des séances différentes, tenues séparément.
   1. Une exception à cette règle s'applique lorsque les exigences de la recherche précisent que deux participants ou plus doivent se connaître (p. ex. pour comparer les points de vue des partenaires d'un ménage ou d'associés sur les questions à l'étude).
4. Aucun participant ne devrait être recruté s'il a participé à une séance de recherche qualitative au cours des six derniers mois.
5. Aucun participant ne devrait être recruté s'il a participé à cinq séances de recherche qualitative ou plus au cours des cinq dernières années.

5.3.1. Généralités

1. La méthode de recrutement et la source d'échantillonnage doivent être telles qu'elles sont énoncées dans la proposition de recherche (voir la section 3.2.4., paragraphe 2. et paragraphe 4.), sauf s'il est possible de démontrer que leur modification ou leur remplacement contribuera favorablement à la recherche. Si une modification est nécessaire, le modérateur ou l'intervieweur doit obtenir le consentement du client avant de modifier la source d'échantillonnage ou la méthode de recrutement.
2. Lorsque le recrutement est effectué à l'aide de listes :
   1. la liste doit contenir uniquement les renseignements essentiels nécessaires au recrutement ou aux fins de l'analyse; et
   2. durant le processus de recrutement, si les participants demandent où le recruteur a obtenu leur nom, le recruteur doit citer la nature et la source de la liste employée.
3. Lorsque le recrutement est effectué sur la base de références, le nom de la personne ou de l'organisme qui a donné la référence doit être fourni au participant potentiel.
4. Le recruteur doit fournir aux participants un moyen facile de ne plus faire l'objet de communications futures.

5.3.2. Recrutement par courrier électronique

1. Les recruteurs devraient chercher à réduire les inconvénients et les irritants causés par des courriels d'invitation en énonçant clairement, dès la première phrase, l'objectif de la recherche et en veillant à ce que le message soit aussi court que possible.
2. La méthode de collecte et de stockage des adresses électroniques utilisées pour le recrutement doit être conforme aux normes précisées dans le présent document (voir la section 1.3.1.).
3. Les courriels de recrutement ne doivent contenir aucune adresse électronique fausse ou trompeuse ni aucune information visant à cacher la provenance du courriel.
4. Pour la transmission de lots de courriels de recrutement, il faut utiliser une méthode (p. ex. copie conforme invisible ou autres outils logiciels) permettant de protéger l'identité des participants potentiels auprès des autres participants potentiels.
5. Les membres du grand public ne doivent pas être recrutés pour participer aux séances qualitatives par le biais de courriels non sollicités. Lorsque le courriel est utilisé à des fins de recrutement, les participants potentiels doivent s'attendre, dans une mesure raisonnable, à recevoir les messages transmis à des fins de recherche. On peut supposer que les participants potentiels s'attendent à recevoir ce type de courriel lorsque les conditions suivantes sont respectées :
   1. une importante relation antérieure existe entre les personnes contactées et l'entreprise spécialisée en recherche, le client ou le propriétaire de la liste (dont le nom figure dans le courriel);
   2. les personnes s'attendent raisonnablement à être contactées pour la recherche à cause de leur relation antérieure; et
   3. les personnes dont le nom figure sur la liste se voient offrir l'occasion de retirer leur nom de la liste, et la liste exclut toutes les personnes ayant déjà pris les mesures nécessaires pour en faire retirer leur nom.
6. Dans le cas de recherche interentreprises, des courriels d'invitation non sollicités peuvent être utilisés pour le recrutement dans les circonstances suivantes :
   1. lorsque le recrutement est effectué à l'aide de listes, les dispositions de la section 5.3.2., paragraphe 5.c. sont respectées;
   2. l'adresse électronique utilisée se trouve sur le site Web d'une entreprise ou d'une association professionnelle, et le sujet de la recherche est pertinent aux responsabilités professionnelles du participant potentiel (voir la section 1.3.1., paragraphe 2.b.); et
   3. les recruteurs respectent ou dépassent les politiques antipourriel de leurs fournisseurs de service Internet et de service de courrier électronique.
7. Chaque composante du courriel de recrutement doit être formulée avec soin et présentée de façon à ne pas biaiser l'échantillon outre mesure, et à protéger les renseignements personnels et l'anonymat des participants potentiels. Les facteurs importants à prendre en considération comprennent notamment ce qui suit :
   1. avoir une méthode visant à s'assurer que les participants ont bien reçu les renseignements importants ou les pièces jointes (p. ex. demande de réponse, accusé de réception automatisé, suivi par téléphone);
   2. afin de mettre en valeur l'intention du courriel et sa crédibilité :
      1. signifier clairement dans la ligne d'objet que le courriel porte sur de la recherche sur l'opinion publique, et non sur la vente de quelque chose;
      2. désigner clairement la firme chargée du recrutement et le modérateur ou l'intervieweur, que ce soit dans la ligne d'objet ou dans la ligne correspondant à l'expéditeur; et
      3. révéler l'identité de l'organisme qui parraine la recherche dès que possible dans le courriel, voire dans la ligne d'objet, si possible.
   3. Dans la mesure du possible, mettre tout le contenu dans le corps du courriel, et non dans les pièces jointes;
      1. si des pièces jointes sont nécessaires, informer le participant de leur contenu (p. ex. « devoirs » précédant la séance) et de leur format avant leur envoi;
   4. éviter de poser des questions de sélection dans le corps du courriel, en particulier si des sauts de question ou le branchement à d'autres questions sont requis; fournir plutôt un lien à un questionnaire de présélection en ligne.

5.5.1. Généralités

1. Le processus de présélection doit être aussi court que possible afin de limiter le coût du recrutement, de réduire le fardeau du participant et la frustration de ceux qui ne se qualifient pas.

2. Le questionnaire de présélection doit uniquement contenir des questions essentielles à la qualification des participants (c-à-d. segmenter les participants à partir des dimensions clés qui sont importantes pour interpréter leur apport).

5.5.2. Introduction du questionnaire de présélection

Toutes les introductions des questionnaires de présélection du gouvernement du Canada doivent respecter les normes suivantes :

1. Respecter la Loi sur les langues officielles et les politiques connexes;
2. Désigner le gouvernement du Canada ou le ministère ou l'organisme parrainant la recherche;
3. Désigner l'entreprise spécialisée en recherche responsable du projet. L'objectif est de fournir un point de contact aux participants potentiels et d'augmenter leur confiance en ce qui concerne la légitimité du projet de recherche :
   1. lorsque le recruteur et l'entreprise spécialisée en recherche sont des organismes différents, il faut à tout le moins indiquer, dans l'introduction, le nom de l'entreprise pour laquelle le recruteur travaille. Le nom de l'entreprise spécialisée en recherche doit également être mentionné au cours du processus de recrutement, mais cela peut se faire plus tard (p. ex. dans l'invitation à participer);
   2. dans le cas du recrutement par téléphone, les recruteurs doivent indiquer leur nom (l'intervieweur peut utiliser un pseudonyme, pourvu qu'il demeure identifiable par ses gestionnaires internes aux fins du contrôle de la qualité) ainsi que le nom de l'entreprise qu'ils représentent; sur demande, les recruteurs doivent fournir l'adresse ou le numéro de téléphone de l'entreprise qu'ils représentent à titre de moyen par lequel un représentant de l'entreprise spécialisée en recherche peut être contacté; et
   3. dans le cas du recrutement par courrier électronique, en ligne ou au moyen de publicité, il faut fournir un moyen de communiquer avec un représentant du recruteur ou de l'entreprise spécialisée en recherche (p. ex. adresse Internet, numéro de téléphone, adresse électronique);
4. Expliquer que l'étude est un projet de recherche, non une façon de vendre ou de commercialiser quoi que ce soit;
5. Informer les participants potentiels du temps requis pour achever le processus de sélection;
6. Décrire brièvement la nature de la séance qualitative et le moyen d'y participer;
7. Informer les participants potentiels du sujet général et de l'objectif de la recherche, y compris de ses avantages pour eux ou pour la population. Le sujet et l'objet de la recherche peuvent être exprimés en termes généraux, pourvu que ces termes ne soient pas perçus comme une tentative de fournir des renseignements trompeurs aux participants potentiels;
   1. Sans égard pour le paragraphe qui précède, lorsque le sujet de la recherche est jugé délicat, les participants potentiels (ou dans le cas d'enfants de moins de 16 ans, un adulte responsable) doivent être informés explicitement du sujet et du contenu de la recherche, et ce, avec suffisamment de détails pour leur permettre de prendre une décision éclairée quant à leur désir de participer à une telle discussion ou de consentir à ce que leur enfant y participe (voir les sous-sections 1.2. paragraphe 1. et 2.2. paragraphe 1.); et
   2. Quand il y a une raison de croire qu'énoncer le sujet et l'objet de la recherche dès le commencement affectera négativement la bonne volonté des participants potentiels de prendre part à la recherche, il serait possible de repousser le dévoilement des détails après les questions de présélection, mais avant l'invitation à participer.
8. Informer les participants potentiels que leur participation à la recherche est volontaire et entièrement confidentielle;
9. Dans le cas du recrutement par téléphone, obtenir le consentement du participant potentiel à poursuivre le processus de sélection;
10. L'introduction du questionnaire de présélection peut faire mention d'un incitatif, quand il y en aura un d'offert, pour encourager la participation et la coopération. Il est préférable de ne pas dévoiler le montant avant de sélectionner les participants pour réduire le risque de recruter ceux qui pourraient modifier leurs réponses en vue de se qualifier pour une séance donnée. Cependant, quand on s'attend à un fort niveau de difficulté de recrutement, le montant peut être donné dans l'introduction de présélection.

5.5.3. Invitation à participer

Une fois qu'il a été déterminé qu'une personne se qualifie, l'invitation à participer peut lui être envoyée. Cette invitation doit respecter les normes ci-dessous :

1. Contenir le nom de l'entreprise spécialisée en recherche (sauf si cette information a déjà été fournie dans l'introduction au questionnaire de présélection);
2. Décrire le déroulement de la séance et la façon d'y participer avec suffisamment de détails pour permettre aux participants potentiels de déterminer comment ils se sentent par rapport au processus. Le recruteur (ou le questionnaire de recrutement) devrait demander explicitement aux participants s'ils sont suffisamment à l'aise avec les exigences de la séance pour y prendre part;
3. Fournir les renseignements relatifs aux installations et aux sites;
   1. Pour les séances en personne, indiquer l'emplacement exact des installations et fournir tous les renseignements nécessaires pour que le participant les trouve et y accède, y compris, s'il y a lieu, de l'information sur le transport en commun et le stationnement;
   2. Pour les séances menées par téléphone, fournir des renseignements sur l'accès à la conférence téléphonique; et
   3. Pour les séances en ligne (y compris les séances téléphoniques assistées sur le Web), fournir des détails sur l'accès à la plateforme en ligne ainsi que comment accéder au soutien technique.
4. Fournir la date et l'heure de la ou des séances.
   1. Pour les séances synchrones, souligner l'importance d'être ponctuel et d'arriver à la séance ou de s'y joindre quelques minutes avant le début de celle-ci.
   2. Pour ce qui est des séances en ligne, souligner l'importance de se connecter avant le début de la séance pour s'assurer qu'il n'y a pas de difficultés techniques.
5. Dans le cas des séances de recherche synchrones, indiquer la durée prévue de la séance;
6. Pour les séances asynchrones, indiquer l'engagement en termes de temps (par jour, par semaine) attendu des participants, ainsi que les activités générales prévues (p. ex. nombre de connexions nécessaires chaque jour et autres activités requises);
7. Informer les participants potentiels de tout enregistrement ou de toute observation de la séance (voir la section 1.3.2., paragraphe 1.). Il devrait être clairement indiqué qu'en acceptant de participer, la personne accepte ces procédures. Il faut dire aux participants qu'ils seront appelés à donner leur consentement explicite (de la manière appropriée au mode de recherche – voir la section 1.3.2., paragraphe 2.a.;
8. Décrire tout incitatif qui sera fourni, et expliquer exactement ce qu'il faut faire pour le recevoir;
   1. Pour les séances synchrones, indiquer de quelle façon le fait d'arriver en retard aura des répercussions sur l'incitatif.
9. Préciser que le participant potentiel ne peut pas envoyer quelqu'un d'autre à sa place;
10. Énoncer les exigences de participation propres à l'étude (p. ex. rappeler aux participants qui portent des lunettes de les apporter et leur faire savoir que les enfants ne sont pas admis dans les installations de recherche);
11. S'il y a lieu, faire état des préparatifs requis (p. ex. exercices préparatoires à la séance) et obtenir l'accord des participants de faire ces exercices;
12. Fournir les coordonnées d'une personne-ressource en mesure de répondre aux questions ou aux préoccupations des participants avant la séance et avec qui ceux-ci pourront communiquer s'ils ne peuvent pas y assister comme prévu;
13. Mettre à la disposition des participants la politique relative à la protection des renseignements personnels du recruteur et, s'il y a lieu, les politiques se rapportant à l'utilisation de témoins de connexion et de logiciels (voir la section 5.2.1., paragraphe 3.);
14. Une fois que l'invitation est acceptée, obtenir le consentement du participant pour qu'on communique de nouveau avec lui ou pour valider sa participation ou la confirmer;
    1. Dans le cas des séances en personne, signaler que les participants devront présenter une pièce d'identité à leur arrivée dans les installations.

5.5.4. Validation

Le but de la validation est de vérifier si les participants satisfont aux critères de recrutement établis pour leur participation au cours du processus de présélection. Un processus de validation doit être compris dans le processus de recrutement.

1. Le modérateur ou l'intervieweur doit s'assurer que la validation est terminée avant la séance pour laquelle une personne a été recrutée. Le modérateur ou l'intervieweur ne doit pas uniquement se fier au processus de validation au cours de la séance elle-même (ni, dans le cas des séances en personne, aux installations de recherche avant la séance) ni après la séance.
   1. À l'arrivée des participants ou au commencement d'une séance, même si la présélection a eu lieu, le modérateur ou l'intervieweur doit encore faire très attention et s'assurer que chaque personne satisfait aux exigences de recrutement.
2. Le processus de validation devrait s'appliquer à tous les participants recrutés, sauf ceux dont le nom figure sur une liste fournie par le client ou dans une autre source ayant déjà fait l'objet d'une validation complète.

5.5.5. Confirmation

Le but de la confirmation est de s'assurer que les participants sont en mesure de prendre part à la séance pour laquelle ils ont été recrutés et qu'ils souhaitent le faire. Un processus de confirmation doit être compris dans le processus de recrutement.

1. Le modérateur ou l'intervieweur doit veiller à ce que la confirmation soit réalisée suffisamment d'avance par rapport à la séance qualitative pour faire une tentative raisonnable de remplacement d'un participant si nécessaire.
2. Le processus de confirmation pour les participants recrutés en ligne ou par courrier électronique devrait être mené par téléphone, lorsque possible, parce que le contact vocal fournit souvent des renseignements additionnels sur la probabilité de participation.
3. Si le recrutement a été effectué par téléphone, il est préférable de confirmer la participation par téléphone en offrant de faire un suivi dans un courriel contenant d'importants renseignements logistiques (p. ex. heure et adresse exacte, carte routière, règles particulières de participation).
4. Dans la confirmation, il faut rappeler aux participants les plus importants renseignements contenus dans l'invitation, en fonction du projet de recherche en particulier (voir la section 5.5.3.).

10.2.1. Généralités

Le rapport de recherche compte deux objectifs principaux. Le rapport doit :

1. décrire de façon claire et concise les résultats de la recherche, et interpréter leur incidence dans des termes applicables aux objectifs du client; et
2. à des fins d'archivage, fournir de l'information sur le processus utilisé pour réaliser la recherche avec suffisamment de détails pour que la démarche puisse être reproduite au besoin.

De plus, afin de satisfaire à l'obligation juridique voulant que le client fournisse les rapports de recherche à Bibliothèque et Archives Canada (BAC), l'entreprise spécialisée en recherche doit veiller à ce que le rapport soit conforme aux exigences de la BAC sur le dépôt des documents (voir la sous-section 10.3.).

10.2.2. Exigence relative à l'identité de l'auteur du rapport

Le modérateur ou l'intervieweur principal doit participer directement à la rédaction du rapport de recherche, et il est généralement responsable de son contenu.

10.2.3. Utilisation et limites des résultats de la recherche qualitative

Le rapport doit faire état avec précision de l'applicabilité des résultats de la recherche qualitative, y compris les limites et la valeur unique des méthodes particulières de recherche utilisées.

1. Le sommaire et les sections du rapport portant sur la méthode de recherche (voir la section 10.2.5., paragraphe 3.c.) doivent indiquer que :
   1. les résultats ont une valeur d'orientation; et
   2. les résultats de la recherche qualitative ne sont pas statistiquement extrapolables. Voici un exemple d'énoncé exprimant de telles limites :

      Une recherche qualitative est conçue pour révéler une vaste gamme d'opinions et d'interprétations, plutôt que pour mesurer le pourcentage de la population cible ayant un point de vue particulier. Les résultats ne doivent pas être utilisés pour estimer la proportion numérique ou le nombre de personnes de la population ayant un point de vue en particulier puisqu'ils ne sont pas statistiquement extrapolables.

2. Le rapport devrait décrire comment les méthodes de recherche qualitative utilisées avaient produit des résultats répondant particulièrement aux objectifs de la recherche, par exemple du point de vue de la richesse et de la profondeur des réponses des participants.

10.2.4. Composantes requises du rapport

Le rapport de recherche définitif doit être déposé en français et en anglais, et comprendre les quatre composantes suivantes :

1. Page couverture (voir la sous-section 10.3., paragraphe 1.a.);
2. Sommaire (voir la sous-section 10.3., paragraphe 1.b.);
3. Corps du texte (voir la section 10.2.5.); et
4. Annexes (voir la sous-section 10.3., paragraphe 1.c.).

10.2.5. Corps du texte du rapport

Le présent point contient la description des exigences minimales relatives au contenu du corps du rapport.

1. Une description du contexte de la recherche, dont :
   1. l'objet de la recherche; et
   2. les objectifs de la recherche.
2. Une description détaillée des participants à la recherche, dont :
   1. le groupe cible du projet de recherche;
   2. le nombre total de participants, réparti en fonction des caractéristiques clés pertinentes aux objectifs de la recherche (p. ex. région de résidence, sexe, occupation);
   3. s'il y a lieu, toute caractéristique qui est moins bien représentée que prévu, et les raisons possibles de cette lacune;
   4. si on a mené des groupes de discussion, le nombre de participants à chaque groupe et leur composition démographique, pourvu que la divulgation de ces données démographiques ne compromette pas l'anonymat des participants.
3. Une section sur la méthode comportant :
   1. les procédures de recherche :
      1. type de séance ou de séances de recherche;
      2. nombre de séances de recherche;
      3. mode de recherche (en personne, en ligne, par téléphone, etc.);
      4. milieu ou emplacement de la recherche;
      5. dates de la recherche; et
      6. source d'échantillonnage (p. ex. les listes).
   2. les méthodes de recrutement, y compris les incitatifs offerts;
   3. une déclaration stipulant que les résultats ont une valeur d'orientation et ne sont pas statistiquement extrapolables à la population cible;
   4. les façons dont la ou les méthodes de recherche qualitative utilisées contribuent de façon unique à l'atteinte des objectifs de la recherche;
   5. l'information sur les modérateurs ou les intervieweurs, dont :
      1. lorsqu'on a eu recours à plusieurs modérateurs ou intervieweurs, les raisons justifiant ce choix; et
      2. lorsque les modérateurs ou les intervieweurs ont été sélectionnés en fonction des caractéristiques des participants (p. ex. sexe, origine ethnique, langue), les raisons justifiant ce choix.
   6. l'homogénéité ou l'hétérogénéité des séances de groupe, le cas échéant, du point de vue des caractéristiques des participants (p. ex. sexe, origine ethnique, statut professionnel), et justification de l'approche adoptée;
   7. les méthodes utilisées pour enregistrer les données recueillies au cours des séances qualitatives (p. ex. enregistrements audio ou vidéo, saisie et stockage du clavardage);
   8. tout changement officiel apporté au programme de discussion ou d'entrevue au cours de la collecte des données (voir la section 4.3.4., paragraphe 2.) et la justification connexe;
   9. une brève description des procédures de contrôle de la qualité, dont :
      1. les procédures suivies pour vérifier les critères démographiques et autres critères de recrutement des participants;
      2. lorsqu'on a eu recours à plusieurs modérateurs ou intervieweurs, les procédures suivies pour que chacun soit informé de façon égale des tendances découlant des diverses séances; et
      3. toutes les autres mesures de contrôle de la qualité et les procédures utilisées, s'il y a lieu.
4. Une description détaillée des principaux résultats et des principales conclusions dans le contexte des objectifs de la recherche.
   1. Afin d'éviter que le lecteur ne présume que les résultats sont extrapolables, le rapport ne doit pas comprendre de pourcentages ni de proportions précises.
   2. Le rapport ne doit pas révéler quoi que ce soit pouvant compromettre l'anonymat des participants ou la confidentialité de leur contribution. Les commentaires textuels fournis dans le rapport ne doivent renfermer aucun contenu, vocabulaire ou style d'expression ou d'écriture susceptible de révéler l'identité d'un participant.
   3. Des recommandations peuvent être incorporées au rapport lorsque le client le demande ou l'approuve au commencement du projet.
      1. Il faut clairement indiquer la source prévue de ces recommandations, c'est-à-dire les participants ou l'entreprise spécialisée en recherche.
      2. Les recommandations des participants doivent être signalées comme des « résultats » ou des « conclusions », et elles ne doivent pas être comprises dans une section portant sur les « recommandations » du rapport.
      3. Lorsque le client a consenti à des recommandations en vue d'une action de l'entreprise spécialisée en recherche, celles-ci peuvent être intégrées dans une section contenant les « recommandations » du rapport. L'entreprise spécialisée en recherche doit disposer de suffisamment de renseignements contextuels (p. ex. objectifs, capacités et ressources du client) pour veiller à ce que ces recommandations soient pertinentes et réalistes.

10.2.6. Annexes

Les documents suivants doivent être annexés à la version définitive du rapport :

1. Tout le matériel de discussion ou d'entrevue, y compris, s'il y a lieu, les invitations, les questionnaires de recrutement, les guides de discussion ou d'entrevue, les descriptions ou représentations graphiques des aides visuelles et auditives utilisées, les documents de travail des participants et tout autre document de collecte des données, et ce, dans toutes les langues dans lesquelles la recherche a été menée;
2. Tous les autres renseignements techniques portant sur l'exécution de la recherche qui ne sont pas déjà contenus dans le corps du rapport et qu'il faudrait connaître pour reproduire le projet de recherche; et
3. Un énoncé de neutralité politique signé par le cabinet spécialisé en recherche.